Responsabilidades AML para Gerentes Generales y Directores Externos

Este curso se orienta a las responsabilidades y desafíos específicos enfrentados por gerentes y juntas directivas. Además, revisaremos las pautas y soluciones prácticas que pueden utilizar gerentes y directores como "mejores prácticas", y que pueden servir como puntos de referencia para evaluar los programas de cumplimiento AML/BSA en sus instituciones.

Los directores externos enfrentan un desafío especial en el ámbito regulatorio actual. Es posible que no tengan conocimiento directo de las transacciones diarias del banco porque ellos no son empleados. No obstante, se espera que ellos estén tan informados acerca del programa antilavado de dinero del banco, su eficacia y cualquier problema potencial como lo están el departamento de cumplimiento y la gerencia.

Es probable que surjan cuestiones regulatorias si la gerencia no entiende completamente sus responsabilidades. La falta de apoyo gerencial suficiente o la falta de entendimiento por parte de la gerencia de su papel crucial, puede causar problemas serios en la institución financiera.

• Definición de lavado de dinero y financiación del terrorismo

• Marco global de AML/CTF

• Papeles y responsabilidades de las juntas directivas en AML/CTF

• Papeles y responsabilidades de la alta directiva en AML/CTF

• Gestión del riesgo en AML/CTF

• Pilares de un programa eficaz de AML/CTF

• Conocimiento de sus clientes

• Visión general de la valoración del riesgo del cliente

• Monitorización de transacciones

• Conservación de registros

• Papel de los supervisores

• Visión general del programa de sanciones

• Esfuerzos anticorrupción

• Las 10 deficiencias principales en antilavado de dinero

• Consecuencias del incumplimiento

• Protección de su institución financiera

Los participantes deberán completar de forma exitosa un breve examen grupal oral inmediatamente después de la capacitación. Los participantes recibirán un certificado de finalización una vez aprobado el examen.

Aprobación de 4 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su Certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML